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Compliance Services

Unsere Compliance Services auf einen Blick


Forms & Tips

  • 6. EU Geldwäsche Richtlinie

    • Neufassung des § 261 StGB
    • Neufassung des Tatbestands der Geldwäsche
    • Einführung des All-Crimes Approach
    • Aufnahme eines Qualifikationstatbestandes für eine verschärfte Strafandrohung
    • Wegfall der leichtfertigen Geldwäsche
  • Internal Investigations

    • Verschärfte Regeln
    • Befragung von Mitarbeitern
    • Fair-Trial Grundsatz
    • Vertypte Sanktionsminderung
  • Strafrecht für Unternehmen

    1. Compliance: Neue Aufgaben mit dem Strafrecht für Unternehmen
    2. Legal Inventory als Basis für ein angemessenes Compliance Management
    3. Compliance Management als Schutz vor hohen Strafen
    4. Ein eingerichtetes Compliance Management kann bußgeldmindernde Wirkung haben
    5. Wer übt eine Kontrollfunktion im Unternehmen aus?

Frequently Asked Questions

  • Wie funktioniert das S+P Whistleblowing-System?

    Ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben wird vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:

    • Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
    • Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.
  • Welche Ergebnisse liefert die S+P KYC-Recherche?

    • KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
    • UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners. Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.
  • Wie erfolgt das S+P Transaktions-Monitoring?

    S+P Compliance Monitoring:

    • PEP-Status des Kunden,
    • Sanktions- und Embargoregelungen
    • laufendes Transaktionsmonitoring
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